FINANZDIENSTLEISTUNGEN

In den letzten Jahren hatte die Finanzdienstleistungsbranche wie kaum eine andere Branche mit zahllosen Gesetzesänderungen und regulatorischen Anforderungen vor allem durch die Finanzmarktrichtlinie (MiFID) zu kämpfen. Sie als mittelständischer Vermögensverwalter, Anlage- und Abschlussvermittler oder Fondsmanager haben sicherlich Wichtigeres zu tun, als sich mit den ganzen rechtlichen Änderungen bis ins letzte Detail auseinander zu setzen. Durch eine Spezialisierung unserer Beratungs- und Prüfungsleistungen auf Finanzdienstleistungsunternehmen bieten wir Ihnen ein umfassendes Verständnis dieser Branche einschließlich hervorragender Kenntnisse über die damit verbundenen aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen. Durch die Zusammenarbeit von Wirtschaftsprüfern, Steuer- und Unternehmensberatern sowie Rechtsanwälten können wir Ihnen in allen rechtlichen und betriebswirtschaftlichen Fragestellungen Beratungs- und Prüfungsleistungen auf hohem Qualitätsniveau bieten, z.B. bei der

  • Beantragung einer Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen
  • Konzeptionierung, Implementierung und Optimierung von Compliance-Strukturen
  • Übernahme von Überwachungsfunktionen als Revision oder Compliance-Stelle
  • Übernahme des aufsichtsrechtlichen Anzeige- und Meldewesens
  • Prüfung der Auswirkungen von Änderungen der gesetzlichen Rahmenbedingungen, z.B. durch die AIFM-Richtlinie
  • Beratung bei Strukturüberlegungen hinsichtlich aufsichtsrechtlicher Auswirkungen
  • Jahresabschlussprüfung von Unternehmen der Finanzbranche unter Berücksichtigung der branchenspezifischen gesetzlichen Regelungen nach dem HGB, KWG und der RechKredV bzw. dem KAGB
  • Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts nach § 89 WpHG
  • Prüfung nach § 24 FinVermV
  • Prüfung von Verkaufsprospekten für Vermögensanlagen nach IDW S 4

Ansprechpartner:

  • Gerold Heinen Tel. 0441-97 290-0
  • Birgit Grotjan Tel. 0441-97 290-0